附件 1 河南省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)適用規(guī)則 （修訂） 第一條 為推進(jìn)依法行政，規(guī)范全省各級生態(tài)環(huán)境部門公 平、公正、合法、合理行使行政處罰裁量權(quán)，保護(hù)公民、法人或 者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《中 華人民共和國行政處罰法》，生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用 環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（環(huán)執(zhí)法〔2019〕42 號） 和《河南省法治政府建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政 處罰裁量權(quán)工作的指導(dǎo)意見》（豫法政辦〔2020〕15 號）的有關(guān) 規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本規(guī)則。 第二條 全省各級生態(tài)環(huán)境部門實(shí)施行政處罰使用《河南 省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)》（以下簡稱“裁量基準(zhǔn)”）時(shí)，應(yīng) 當(dāng)參照本規(guī)則，合法、合理作出具體的行政處罰決定。 第三條 本規(guī)則中環(huán)境行政處罰裁量權(quán)，是指生態(tài)環(huán)境部 門在查處環(huán)境違法行為時(shí)，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，酌情 決定對違法行為人是否處罰、處罰種類和處罰幅度的權(quán)限。 第四條 全省各級生態(tài)環(huán)境部門行使環(huán)境行政處罰裁量權(quán)， 應(yīng)遵循處罰法定、公平公正公開、處罰與教育、服務(wù)與管理相結(jié) 合等原則，處罰決定給予的處罰種類、幅度應(yīng)與當(dāng)事人違法過錯(cuò)、違法行為的性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害后果相適應(yīng)。 第五條 裁量基準(zhǔn)的設(shè)定采用違法情節(jié)因素法，根據(jù)違法 的主觀方面、違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及危害后果等因素 在違法行為中所占權(quán)重確立裁量基準(zhǔn)。 裁量基準(zhǔn)設(shè)立包含以下因素：違法行為造成的環(huán)境污染、生 態(tài)破壞以及社會(huì)影響，違法行為當(dāng)事人的主觀過錯(cuò)程度，違法行 為的具體表現(xiàn)形式，違法行為危害的具體對象，違法行為是初次 違法還是多次違法，糾正違法行為的具體整改措施及實(shí)際效果。 同類違法行為的情節(jié)相同或者相似、社會(huì)危害后果相當(dāng)?shù)模?行政處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)相當(dāng)。 裁量基準(zhǔn)主要分為專項(xiàng)處罰裁量基準(zhǔn)和通用處罰裁量基準(zhǔn) 兩種。對國家和河南省現(xiàn)行生態(tài)環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)中 248 種特 定生態(tài)環(huán)境違法行為進(jìn)行行政處罰裁量，適用專項(xiàng)處罰裁量基 準(zhǔn)；對特定生態(tài)環(huán)境違法行為以外的其他違法行為進(jìn)行行政處 罰裁量，適用通用處罰裁量基準(zhǔn)。 第六條 實(shí)施生態(tài)環(huán)境行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體違法行 為確定首要裁量因素。首要裁量因素和其余裁量因素在裁量基 準(zhǔn)中的權(quán)重各按照 50%確立。 第七條 計(jì)算公式：X：處罰金額； M：法定處罰金額上限； N：法定處罰金額下限，下限可以為零； A：首要裁量因素裁量等級； n：其余裁量因素個(gè)數(shù)； B：其余裁量因素的裁量等級。 生態(tài)環(huán)境部門決定處罰金額時(shí)，首先確定裁量基準(zhǔn)中各項(xiàng) 裁量因素的裁量等級，再通過計(jì)算公式確定處罰金額，然后根據(jù) 本規(guī)則調(diào)整決定處罰金額。若首要裁量因素同時(shí)有多個(gè)時(shí)，選擇 裁量等級高的一個(gè)裁量因素作為首要裁量因素，其余的按 B 進(jìn) 行計(jì)算。罰款金額按照四舍五入取整到元。 第八條 生態(tài)環(huán)境行政處罰適用裁量基準(zhǔn)確定處罰金額后， 可以根據(jù)違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害后果等內(nèi)容，綜合考量， 依照本規(guī)則（可以）不予處罰、從輕處罰、減輕處罰或者從重處 罰。 （一）不予處罰情形 1. 違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的，不予 行政處罰。 2. 當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)的，不予行政處罰。 3. 違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。涉 及公民生命健康安全，金融安全且有危害后果的，上述期限延長至五年。法律另有規(guī)定的除外。 前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算；違法行為有 連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計(jì)算。 4. 法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 （二）可以不予處罰情形 1. 未依法取得環(huán)境影響報(bào)告書、報(bào)告表批準(zhǔn)文件的建設(shè)項(xiàng) 目，先行建設(shè)未造成生態(tài)破壞或環(huán)境污染后果，且建設(shè)單位主動(dòng) 停止建設(shè)、自行關(guān)停或者恢復(fù)原狀的； 2. 建設(shè)項(xiàng)目未依法備案環(huán)境影響登記表，符合環(huán)境功能區(qū) 劃，配套建設(shè)的污染防治設(shè)施已建成，并經(jīng)責(zé)令改正后于 5 個(gè)工 作日內(nèi)按要求完成備案的； 3. 單位超過標(biāo)準(zhǔn)排放污染物，污染物因子超標(biāo)倍數(shù)≤0.1 倍， 次日完成整改并達(dá)標(biāo)排放的（污染物因子超標(biāo)個(gè)數(shù) 3 個(gè)以下，有 毒有害污染物除外）； 4. 超過噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)排放噪聲，噪聲超標(biāo)≤1 分貝，次日完 成整改并達(dá)標(biāo)排放的； 5. 單位未按規(guī)定設(shè)置或者未規(guī)范設(shè)置危險(xiǎn)廢物識別標(biāo)志， 生態(tài)環(huán)境部門首次發(fā)現(xiàn)指出后，5 日內(nèi)改正的； 6. 單位不正常使用焊機(jī)焊煙收集處理設(shè)施，生態(tài)環(huán)境部門 首次發(fā)現(xiàn)指出后，立即整改的； 7. 不規(guī)范貯存危險(xiǎn)廢物數(shù)量小于 0.01 噸，生態(tài)環(huán)境部門首次發(fā)現(xiàn)指出后當(dāng)日立即改正，且未污染環(huán)境的； 8. 重點(diǎn)排污單位環(huán)境信息未及時(shí)公開或者公開內(nèi)容不全， 生態(tài)環(huán)境部門首次發(fā)現(xiàn)指出后，5 日內(nèi)改正的（公開內(nèi)容弄虛作 假除外）； 9. 未密閉煤炭、煤矸石、煤渣、煤灰、水泥、石灰、石膏、 砂土等易產(chǎn)生揚(yáng)塵的物料，占地面積在 20 平米以下，生態(tài)環(huán)境 部門首次發(fā)現(xiàn)指出后立即采取措施的； 10. 已采取密閉措施但密閉不嚴(yán)，造成少量揚(yáng)塵污染，生態(tài) 環(huán)境部門首次發(fā)現(xiàn)指出后立即采取措施的； 11. 對不能密閉的易產(chǎn)生揚(yáng)塵的物料，未依法采取相應(yīng)的圍 檔、覆蓋、噴淋等抑塵措施，占地面積在 20 平米以下，生態(tài)環(huán) 境部門首次發(fā)現(xiàn)指出后立即采取措施的； 12. 需要填報(bào)排污登記表，但未填報(bào)排污信息，生態(tài)環(huán)境部 門首次發(fā)現(xiàn)指出后 5 日內(nèi)完成填報(bào)的； 13. 未按照排污許可證規(guī)定提交排污許可證執(zhí)行報(bào)告，生態(tài) 環(huán)境部門首次發(fā)現(xiàn)指出后 5 日內(nèi)按規(guī)定提交的（弄虛作假情形 除外）； 14. 未建立環(huán)境管理臺(tái)賬記錄制度，或者未按照排污許可證 規(guī)定記錄，生態(tài)環(huán)境部門首次發(fā)現(xiàn)指出后 5 日內(nèi)改正的（未如實(shí) 記錄情形除外）； 15. 污染物排放方式或排放去向不符合排污許可證規(guī)定，但是變更的排放方式或者排放去向明顯有利于污染防治的，生態(tài) 環(huán)境主管部門首次發(fā)現(xiàn)指出后 5 日內(nèi)重新提出排污許可證申請 的； 16. 初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的。 作出不予處罰決定的案件，應(yīng)當(dāng)在案卷中附具理由和證據(jù) 材料。 （三）從輕處罰情形 1. 排污單位因突發(fā)機(jī)械設(shè)備故障造成超過國家或者地方排 放標(biāo)準(zhǔn)排放污染物，按照規(guī)程及時(shí)維修實(shí)現(xiàn)達(dá)標(biāo)排放的； 2. 單位主動(dòng)減輕生態(tài)環(huán)境違法行為危害后果的； 3. 受他人誘騙實(shí)施生態(tài)環(huán)境違法行為的； 4. 配合生態(tài)環(huán)境部門查處生態(tài)環(huán)境違法行為有立功表現(xiàn)的； 5. 主動(dòng)供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的； 6. 其他依法應(yīng)當(dāng)從輕行政處罰的。 對符合從輕處罰情形的案件，可以在裁量基準(zhǔn)確定罰款金 額的基礎(chǔ)上減少一定的百分值，但一般不超過 20%；符合兩種以 上從輕處罰情形的，減少不超過 30%，從輕處罰后的罰款金額不 得低于法定最低罰款金額。作出從輕處罰決定的案件，應(yīng)當(dāng)在案 卷中附具理由和證據(jù)材料。 （四）減輕處罰情形 符合法定減輕處罰標(biāo)準(zhǔn)條件的，應(yīng)當(dāng)依法減輕行政處罰。作出減輕處罰決定的案件，應(yīng)當(dāng)在案卷中附具理由和證據(jù)材料。 （五）從重處罰情形 1. 兩年內(nèi)因同類生態(tài)環(huán)境違法行為被處罰 3 次以上的； 2. 重污染天氣預(yù)警期間超標(biāo)排放大氣污染物的； 3. 在案件查處中對執(zhí)法人員進(jìn)行威脅、辱罵、毆打、恐嚇或 者打擊報(bào)復(fù)，或者對舉報(bào)人、證人打擊報(bào)復(fù)的； 4. 生態(tài)環(huán)境違法行為造成跨市級以上（含市級）行政區(qū)域 環(huán)境污染或者生態(tài)破壞的； 5. 生態(tài)環(huán)境違法行為引起 3 次以上查證屬實(shí)的環(huán)境信訪或 產(chǎn)生較大負(fù)面社會(huì)影響的； 6. 轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀證據(jù)或者提供偽證，掩蓋違法事實(shí)的； 7. 單位環(huán)保信用級別為警示或不良的； 8. 發(fā)生突發(fā)環(huán)境事件，違反突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)對措施的； 9. 其他具有從重情節(jié)的。 對符合從重處罰情形的案件，可以在裁量基準(zhǔn)確定罰款金 額的基礎(chǔ)上增加一定的百分值，但一般不超過 20%，從重處罰后 的罰款金額不得高于法定最高罰款金額。作出從重處罰決定的 案件，應(yīng)當(dāng)在案卷中附具理由和證據(jù)材料。 第九條 案件調(diào)查取證中，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)以裁量規(guī)則和基 準(zhǔn)為指導(dǎo)，全面調(diào)取有關(guān)違法行為的性質(zhì)、情節(jié)以及危害后果的 證據(jù)。提交行政處罰案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供違法行為的定性證據(jù)、裁量因素證據(jù)。執(zhí)法人員在案件調(diào)查取證中確因 客觀因素未能調(diào)取到裁量基準(zhǔn)中部分裁量因素的情節(jié)和證據(jù)， 案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告中應(yīng)注明，計(jì)算處罰金額時(shí)不考慮該項(xiàng)裁量 因素。 各級生態(tài)環(huán)境部門的法制部門進(jìn)行法制審核。法制審核時(shí)， 應(yīng)當(dāng)對案件的裁量情況和證據(jù)進(jìn)行法制審核，并出具書面的法 制審核意見。如適用裁量未說明理由并附相應(yīng)證據(jù)材料，或者隨 附證據(jù)材料不足的，法制部門應(yīng)退回執(zhí)法人員補(bǔ)正。經(jīng)集體審議 的案件應(yīng)當(dāng)專門對案件的裁量情況進(jìn)行審議，書面記錄審議結(jié) 果，并隨案卷歸檔。 第十條 對當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上 罰款的行政處罰。同一個(gè)違法行為違反多個(gè)法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予 罰款處罰的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰。 實(shí)施了兩個(gè)以上生態(tài)環(huán)境違法行為，若違法行為之間存在 “必然關(guān)聯(lián)關(guān)系”的，應(yīng)當(dāng)選擇處罰較重的違法行為予以認(rèn)定，并 給予處罰。 實(shí)施了兩個(gè)以上生態(tài)環(huán)境違法行為，若違法行為之間不存 在“必然關(guān)聯(lián)關(guān)系”的，應(yīng)當(dāng)對每個(gè)違法行為分別依法給予處罰。 第十一條 省生態(tài)環(huán)境廳行政處罰裁量規(guī)則和基準(zhǔn)在廳門 戶網(wǎng)站公開，接受社會(huì)監(jiān)督。省轄市生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)在裁量規(guī) 則和基準(zhǔn)制發(fā)或者變更后 15 日內(nèi)報(bào)省生態(tài)環(huán)境廳備案。對不按裁量規(guī)則和基準(zhǔn)進(jìn)行裁量，不規(guī)范行使行政處罰裁量權(quán)構(gòu)成違 紀(jì)違法的，依法依規(guī)依紀(jì)追究責(zé)任。 第十二條 “首次”起算是從生產(chǎn)經(jīng)營者注冊登記之日起。 “兩年內(nèi)未受到過同類處罰”中的“兩年內(nèi)”，是指以當(dāng)次違法 行為發(fā)生之日為起算點(diǎn)往前追溯兩年。 “2 次以下”是指以當(dāng)次行為發(fā)生之日為起算點(diǎn)，往前追溯 2 年內(nèi)此種違法行為的發(fā)生次數(shù)。 “企業(yè)規(guī)模”中的“大中小微型企業(yè)”參照國家統(tǒng)計(jì)局《統(tǒng)計(jì)上 大中小微型企業(yè)劃分辦法（2017）》認(rèn)定，如有更新，按最新版 本認(rèn)定。注：個(gè)體工商戶視同企業(yè)。 “排污超標(biāo)狀況”存在多個(gè)污染因子超標(biāo)的，以超標(biāo)倍數(shù)最高 的污染因子等級進(jìn)行裁量；“小時(shí)煙氣流量”以超標(biāo)當(dāng)日在線小時(shí) 煙氣流量最高值認(rèn)定；“水日排放量”以超標(biāo)當(dāng)日在線污水排放量 認(rèn)定。 “突發(fā)環(huán)境事件分級”以《國家突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案》中的 “突發(fā)環(huán)境事件分級標(biāo)準(zhǔn)”認(rèn)定；“輻射事故等級”按照《放射性同 位素與射線裝置安全和防護(hù)條例》第四十條進(jìn)行認(rèn)定。 本基準(zhǔn)中“以上”含本數(shù)，“以下”、“以內(nèi)”不含本數(shù)。 裁量因素中標(biāo)注“★”標(biāo)識的為首要裁量因素。 第十三條 本適用規(guī)則自 2023 年 1 月 1 日起施行。